Trade in Environmentally Sound Technologies: The Case of Ghana's Solar Industry

Abstract

FN's miljøprogram ga nylig ut rapporten Trade in Environmentally Sound Technologies: Implications for Developing countries. Environmentally sound technologies (ESTs) er definert som "teknologier som reduserer miljørisiko og minimerer foruresning samt energi- og ressursforbruk, og som er essensielle i kampen mot globale klimaforandringer" (UNEP, 2018 p. xiv). Formålet med denne rapporten var å øke forståelsen av hvordan handelsliberalisering av disse teknologiene kan bidra til både økonomiske, sosial og miljømessig bærekraft, med et spesielt fokus på utviklingsland. Mens rapporten gir innsikt i generelle globale trender og mønstre, hevder den også at kontekstuelle studier som retter seg mot spesifikke land og spesifikke teknologier er nødvendig for å maksimere nytte-effekten av en slik liberalisering, og for å utvikle et velinformert kunnskapsgrunnlag for beslutningstakere.

Formålet med denne oppgaven er akkurat å fremlegge et slikt studie ved å analysere vekst i solcelleindustrien i Ghana. Gjennom semistrukturerte intervjuer, har de viktigste mulighetene og barrierene til vekst i solcelleindustrien blitt analysert, med et hovedfokus på handelsmekanismer. Resultatene fra denne analysen ble så sammenliknet med de generelle funnene fra FN-rapporten og likheter og ulikheter ble fremhevet.

Resultate av dette studiet demonstrerer viktigheten av å inkludere kontekst-spesifikk informasjon i studier og strategisk arbeid med handelsliberalisering av ESTs. Viktigheten av handelsmekanismer for vekst i Ghana's solcelleindustri har blitt bekreftet, i tillegg til at viktige lokale faktorer som strømpriser, ambisjoner om økt tilgang til elektrisitetog politisk gjennomføringskraft. I motsetning til FN-rapporten viser derimot den kontekstuelle analysen at regionale handelsavtaler fremstår som det beste liberaliseringsalternativet for Ghana, i motsetning til multilaterale avtaler. Dette er basert på oppfatningene til informantene fra de semi-strukturerte intervjuene. På det nåværende tidspunkt en selektiv liberaliseringsstrategi er foretrukket av disse ekspertene. For å sørge for dette så er den nåværende strategien å reversere tariffordningen for import av solcellepaneler ved å øke tariffen for import av komplette systemer og senke den for import av deler til systemer. Mens tjenester som installasjon og vedlikehold av solcellesystemer allerede er en eksportmulighet i regionen, vekst i produksjon av solcellesystemer kan bidra til å åpne for vare-eksport i tillegg. For å tilegne seg en markedsfordel sammenliknet med aktører som kommer utenfra regionen, så er det sannsynlig at Ghana vil utvikle en regional friahndelsavtale for solcelleteknologi gjennom the Economic Union of West-African States. En global multilateral frihandelsavtale ville derimot undergravd konkurransefordelen som Ghana kunne tilegnet seg gjennom en slik regional avtale. Dette funnet motsier FN-rapportens understrekning av at multilaterale avtaler er det optimale målet og at regionale avtaler kun er et steg på vei til slik multilateral liberalisering.

Denne oppgaven er et første forsøk i forskningslitteraturen på å bygge en bro mellom de generelle funnene fra FN-rapporten og den anbefalte kontekst-spesifikke analysen av frihandelsavtaler for ESTs. Oppgaven representerer derfor et verdifullt orginalt bidrag til forskningslitteraturen som er relevant både for annen akademisk litteratur om temaet og for beslutningstakere som er interessert i hvordan frihandel kan fremme bærekraftig utvikling.

The United Nations Environment Programme published a report in March 2019 on Trade in Environmentally Sound Technologies: Implications for Developing countries. Environmentally Sound Technologies (ESTs) are “technologies that reduce environmental risk and minimize pollution as well as energy and resource use and are essential in the fight against climate change” (UNEP, 2018 p. xiv). The aim of the report was to enhance the understanding of how trade liberalization of these technologies can create both economic, social and environmental sustainability benefits, with a focus on developing countries. While the report provides insights into general global trends and patterns, it also states that context-sensitive assessments including specific countries and specific environmentally sound technologies (ESTs) is necessary to maximize trade opportunities and develop a well-informed basis for decision makers.

The purpose of this thesis is exactly to provide such a context-specific assessment by analyzing the expansion of the solar PV industry in Ghana. Through semi-structured expert interviews, the most important opportunities and barriers to expansion of the country’s solar industry are analyzed, with an emphasis on the role of trade. The findings from this analysis are then compared to the general findings of the UNEP report and similarities and differences are highlighted.

The result of this work demonstrates the value of including context-specific considerations to inform trade liberalization strategy and research. The importance of trade for expansion of Ghana’s solar industry has been confirmed, in addition to important local factors such as electricity prices, the goal of increased energy access and political will. Contrary to the findings of the UNEP report however, the context-sensitive research shows that a regional trade liberalization agreement appears to be more desirable than a multilateral agreement given the informants opinions about how the industry can use trade to expand. At the current moment a selective liberalization strategy to grow local manufacturing industry is the preferred option by experts in the country. To enable this there is a strategic push to reverse the import tariff regime by raising tariffs for the import of complete PV systems and lowering tariffs for system components. While solar PV services like installation and maintenance already represent a regional export opportunity to Ghana, this growth in manufacture and assembly could also lead to potential future exports as well. To gain a market advantage compared to other solar PV exporters like China, Ghana is likely to develop a regional solar PV liberalization agreement through the Economic Union of West-African States. A multilateral liberalization agreement would be undesirable because it will nullify the competitive advantages that a regional agreement provides through preferential treatment. This finding disputes a central notion of the UNEP report - that multilateral trade agreements are desirable and optimal, and regional agreements are merely a steppingstone to reach this overarching goal.

To the best of this authors knowledge, this thesis represents the first attempt at bridging the gap between the general findings of the UNEP report and the recommended context-specific assessment. As such the finding described above is a novel contribution to the research in EST liberalization, which can provide important insights to both academics and policy makers interested in how trade liberalization can propagate sustainable development.